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誠意金的法律屬性分析

首先，誠意金不屬于“保證金”的范疇。2016年6月，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國辦發(fā)〔2016〕49號），明確了建設(shè)領(lǐng)域的保證金僅限于以下幾類：投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金。因此誠意金顯然不能歸入其中任何一類保證金。

其次，誠意金也不同于《合同法》上的“定金、訂金”，定金具有雙向懲罰性，但誠意金一般不具有，尚未發(fā)現(xiàn)有招標(biāo)文件約定社會資本方違約可以扣除誠意金或政府方違約可以雙倍返還誠意金的條款出現(xiàn)；訂金有預(yù)付款性質(zhì)，而誠意金顯然不是預(yù)付款。

既然法無明文規(guī)定，那么誠意金到底是個(gè)什么東西呢？我覺得要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，即以政府方有沒有權(quán)利使用社會資本方交付的誠意金為標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有權(quán)利使用，則為信用能力證明，如果有權(quán)利使用（包括直接使用或利用誠意金進(jìn)行融資等間接使用），則為借款。因?yàn)檎\意金的設(shè)定為政府方只用于驗(yàn)證社會資本方實(shí)力，不論誠意金是在政府指定行開戶存入還是打入政府方指定賬戶，只要明文規(guī)定了政府未經(jīng)社會資本方允許無權(quán)動用該資金，則該資金的所有者沒有變，仍歸屬于社會資本方，沒有發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓的情況，因此是信用能力證明手段；但如果誠意金的相關(guān)條款明確了，誠意金用于政府方支付前期費(fèi)用或者用于補(bǔ)充項(xiàng)目資本金，或者要求誠意金必須保留到銀行融資完成甚至是項(xiàng)目建設(shè)完成（更有甚者要求保留至運(yùn)維期實(shí)現(xiàn)資金平衡后），則該筆資金的所有者已經(jīng)發(fā)生變化，政府方或其指定機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行占有使用和收益甚至處分，那么可以認(rèn)定為資金轉(zhuǎn)移到政府方，在沒有其他合法理由的情況下，只能認(rèn)定為借款行為。